コンプライアンス｜証券用語解説集

語源は英語の「Compliance」で、狭義には「法令の遵守」、広義には「法規範はもとより、社会良識・社会ルール等を踏まえた企業の行動規範の遵守」等の意味で用いられる。

証券会社では役職員が営業活動を行うにあたって、下記のような法令・諸規則に基づき、ルールが制定された趣旨や背景、その細かな内容に至るまでを十分に熟知した上で、適法かつ適切に営業活動を行うことを指す。

（市民生活全般を規律する基本的な法律）
・民法
・会社法
・刑法
（経済活動を規律する特別な法律）
・消費者契約法
・金融サービス提供法
・独占禁止法
・著作権法
（証券取引および証券会社など金融商品取引業者に関する特別な法律）
・金融商品取引法
・金融商品取引法に基づいて制定された細則
・政令
・内閣府令
（金融庁の監督権限に基づく指導の基準）
・事務ガイドライン
（金融商品取引法および政令等を受けて制定された自主規制機関の規則）
・金融商品取引所規則
・金融商品取引業規則